知識產(chǎn)權貫標是指貫標對于企業(yè)來(lái)說(shuō)，就是貫徹《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規范》國家標準（蘇州知識產(chǎn)權貫標）。企業(yè)知識產(chǎn)權管理規范的國家標準由國家知識產(chǎn)權局制訂，經(jīng)由國家質(zhì)量監督檢驗檢疫總局、國家標準化管理委員會(huì )批準頒布，于2013年3月1日起實(shí)施，標準號是GB/T29490-2013。

一、蘇州知識產(chǎn)權貫標企業(yè)接受審核前的準備工作

1、與審核組溝通審核日期、來(lái)回交通及食宿安排；

2、接收審核計劃，向企業(yè)內部的體系覆蓋部門(mén)負責人發(fā)放審核計劃，提醒其注意**會(huì )議、末次會(huì )議及所在部門(mén)的審核日期及時(shí)間；

3、根據審核計劃中的審核員分組情況安排審核場(chǎng)所、向導、準備供審核員使用的體系文件；

4、體系覆蓋部門(mén)負責人確認本部門(mén)應審人員及體系運行記錄。

二、蘇州知識產(chǎn)權貫標現場(chǎng)審核流程

**會(huì )議→現場(chǎng)審核實(shí)施→與企業(yè)管理層溝通→末次會(huì )議

1、舉行**會(huì )議

（1）企業(yè)的準備工作：

a)確定會(huì )議場(chǎng)地；    b)通知管理層、受審核部門(mén)的相關(guān)人員提前到場(chǎng)。

（2）會(huì )議主持：審核組長(cháng)

企業(yè)與會(huì )人員：一般包括*高管理者、管理者代表、體系覆蓋部門(mén)負責人，特殊情況下*高管理者可不出席，體系覆蓋部門(mén)可由本部門(mén)知識產(chǎn)權事務(wù)責任人出席。

（3）會(huì )議內容及程序：

a)介紹參會(huì )人員及其職責；     b)確認審核目的、范圍和準則；

c)確認審核計劃和其他相關(guān)安排，例如審核場(chǎng)所、審核日程、末次會(huì )議的日期和時(shí)間等等；

d)介紹審核方法及所用方法的局限性、獲得審核證據的方式、審核程序；

e)說(shuō)明審核中與受審核方的溝通，及可能終止審核的條件與因素；

f)向企業(yè)說(shuō)明向導的職責并確認向導人選；

g)確認己具備審核組所需的資源和設施，確認審核活動(dòng)的限制條件和要求；

h)確認有關(guān)保密和信息安全事宜；

i)說(shuō)明企業(yè)對審核發(fā)現、審核結論（包括抱怨和申訴）的反饋渠道；

j)請企業(yè)管理層簡(jiǎn)單致辭；   k)對企業(yè)提出的疑問(wèn)進(jìn)行解答。

2、現場(chǎng)審核實(shí)施

（1）企業(yè)的準備工作：

a)確定審核實(shí)施的場(chǎng)所，視審核員分組情況，盡可能每組安排獨立的審核場(chǎng)所（辦公室、會(huì )議室、培訓室均可）；

b)準備必要的設備、物資，包括：電源插座、網(wǎng)絡(luò )、茶點(diǎn)等等；

c)為每個(gè)審核小組安排一位向導，提供一套紙質(zhì)版體系文件。

（2）現場(chǎng)審核過(guò)程與方法

現場(chǎng)審核一般采取面談與記錄抽樣檢查相結合的方法。

面談即受審核部門(mén)按審核計劃上的時(shí)間派出應審人員至審核場(chǎng)所接受審核小組的問(wèn)詢(xún)，并在回答交流中提供相關(guān)記錄以證明知識產(chǎn)權管理體系在本部門(mén)有效運行。面談開(kāi)始時(shí)，審核小組一般要求應審人員進(jìn)行自我介紹，然后再按審核計劃中的條款進(jìn)行問(wèn)答。

記錄檢查基本方法：抽樣。

抽樣是為了對總體形成結論，在全部數據批中，選擇小于100%數量的項目以獲取并評價(jià)總體數據的特征的證據。審核抽樣的目的是提供信息，使審核員確信能夠實(shí)現審核目標。但對比全面檢查，抽樣具有一定的局限性和風(fēng)險性，體現于從總體中抽取的樣本也許不具有代表性，從而導致審核員的結論出現偏差，與對總體進(jìn)行全面檢查的結果不一致。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，就是在審核中發(fā)現不符合的部門(mén)或過(guò)程不一定是出現問(wèn)題的*一部門(mén)或過(guò)程，沒(méi)有發(fā)現不符合項的部門(mén)或過(guò)程也不一定不存在問(wèn)題。審核組提出的審核發(fā)現、作出的審核結論，根據的都只是抽取的樣本，而不是全部的運行記錄或數據。

審核員獲得審核證據的來(lái)源：

a)與企業(yè)應審人員的面談；   b)對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、知識產(chǎn)權管理工作及條件的觀(guān)察；

c)企業(yè)的知識產(chǎn)權管理體系文件；    d)企業(yè)的知識產(chǎn)權管理體系運行記錄；

e)企業(yè)對生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數據、知識產(chǎn)權信息的匯總、分析和績(jì)效指標；

f)網(wǎng)絡(luò )、知識產(chǎn)權檢索網(wǎng)站及數據庫等。

3、審核組與企業(yè)的溝通

除了審核實(shí)施時(shí)審核員與企業(yè)應審人員面談外，審核組和企業(yè)的溝通還包括在審核實(shí)施期間階段性的溝通，及末次會(huì )議前和企業(yè)管理層的溝通。

雙方溝通的代表一般為審核組長(cháng)和企業(yè)管理者代表。

（1）審核實(shí)施期間階段性溝通的內容一般包括：

a)審核的實(shí)施情況和進(jìn)展；    b)需要調整的安排和需要提供的資源支持。

（2）需要溝通的特殊情況包括：

a)發(fā)現緊急或重大的知識產(chǎn)權侵權事故；  b)審核組發(fā)現超出審核范圍的應關(guān)注的問(wèn)題；

c)審核組獲得的審核證據表明不能達到審核目的，需要與企業(yè)協(xié)商解決措施；  d)可能導致審核范圍變化的情況。

（3）末次會(huì )議前和企業(yè)管理層的溝通內容一般包括：

a)介紹審核的整體情況；    b)確認發(fā)現的不符合實(shí)施、提出的不符合項； c)通報審核組作出的審核結論。

在現場(chǎng)審核期間的各階段溝通中，企業(yè)管理者代表應表現出對審核組的尊重，并給予*大程度的支持與配合，確保現場(chǎng)審核能順利進(jìn)行。

4、舉行末次會(huì )議

（1）企業(yè)的準備工作：

a)確定會(huì )議場(chǎng)地；    b)準備企業(yè)公章，或提前進(jìn)行使用公章申請；

c)提前與審核組溝通確認企業(yè)需到場(chǎng)與會(huì )的相關(guān)人員，并提前通知與會(huì )人員會(huì )議時(shí)間及地點(diǎn)；

d)配合審核組打印相關(guān)資料，*高管理者或管理者代表按審核組要求確認資料并簽字、蓋公章。

（2）會(huì )議主持：審核組長(cháng)

（3）會(huì )議內容及程序：

a)感謝企業(yè)的配合與支持；    b)重申審核目的、準則和范圍；

c)介紹審核情況，指出體系運行的優(yōu)點(diǎn)與不足，提出及確認不符合項； d)宣布審核結論；

e)說(shuō)明糾正及糾正措施的期限及驗證方式；   f)請企業(yè)管理層作簡(jiǎn)單致辭； g)宣布審核結束。

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