2016年，省知識產(chǎn)權局編制了《江蘇省企業(yè)知識產(chǎn)權管理貫標績(jì)效評價(jià)工作指南》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指南”）。指南指出，按照“低門(mén)檻進(jìn)入、高標準培育”和“實(shí)施-改進(jìn)-再實(shí)施”螺旋式上升的培育思路，引導企業(yè)結合自身實(shí)際自主選擇幾個(gè)模塊進(jìn)行知識產(chǎn)權管理體系的構建與運行并通過(guò)績(jì)效評價(jià)，在取得貫標成效的基礎上逐步推廣為整個(gè)知識產(chǎn)權管理體系的構建與運行并通過(guò)認證。

基于這樣的理念，將企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系分解成基礎管理、高級管理、研發(fā)管理、采購管理、生產(chǎn)管理和銷(xiāo)售管理等六個(gè)模塊。基礎管理模塊為必選模塊，是企業(yè)貫標的基礎和主體，是企業(yè)貫標必須要做的工作，包含了標準條款中有關(guān)機構、制度、人員、經(jīng)費等相關(guān)內容。高級管理模塊為附加模塊，是標準條款中要求較高或企業(yè)貫標時(shí)非必須要做的內容，企業(yè)可根據自身情況選擇不做或只做其中的部分內容，做到位的部分在計入成績(jì)時(shí)進(jìn)行加分。研發(fā)管理、采購管理、生產(chǎn)管理和銷(xiāo)售管理四個(gè)模塊為可選模塊，包含了標準條款中有關(guān)立項、研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷(xiāo)售和售后等內容，企業(yè)根據自身經(jīng)營(yíng)范圍及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)從可選模塊中選擇1-4個(gè)模塊即可。

企業(yè)貫標是否應該選擇研發(fā)管理模塊呢？指南對此進(jìn)行了規定，企業(yè)具有下列條件之一的，則應該選擇該模塊：

1、企業(yè)質(zhì)量管理體系審核是否涵蓋7.3設計（2008版本）或8.5產(chǎn)品服務(wù)和開(kāi)發(fā)（2015版本）？

2、是否有工程技術(shù)研究中心或企業(yè)技術(shù)中心？

3、是否有產(chǎn)學(xué)研合作項目、技術(shù)類(lèi)公關(guān)項目或具備自主研發(fā)的知識產(chǎn)權？

4、企業(yè)研發(fā)投入占銷(xiāo)售額比重是否高于2%？

5、有其他與研發(fā)相關(guān)的活動(dòng)的。

可見(jiàn)，研發(fā)管理模塊應該視為絕大多數績(jì)效評價(jià)申請企業(yè)的必選模塊，其涉及的條款包含8.1立項（a、b、c）和8.2研究與開(kāi)發(fā)（a、b、c、d、e、f），共9個(gè)，得分為18分（全條款貫標時(shí)，總分為111分）。覆蓋條款數量多，分數占比高，涉及企業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)項目多，是審核的重點(diǎn)，也是貫標的難點(diǎn)。根據指南規定，下文對審核要點(diǎn)、詢(xún)問(wèn)點(diǎn)、查驗點(diǎn)和判斷標準進(jìn)行簡(jiǎn)單介紹。

需要注意的是，現場(chǎng)審核得分為各省轄市知識產(chǎn)權局推薦績(jì)效評價(jià)優(yōu)秀企業(yè)的主要依據，也就是獲得省知識產(chǎn)權局20萬(wàn)獎勵的關(guān)鍵。 

條款一：8.1立項

立項階段的知識產(chǎn)權管理包括：

（a）分析該項目所涉及的知識產(chǎn)權信息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專(zhuān)利數量、地域分布和專(zhuān)利權人信息等；

（b）通過(guò)知識產(chǎn)權分析及市場(chǎng)調研相結合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競爭對手；

（c）進(jìn)行知識產(chǎn)權風(fēng)險評估，并將評估結果、防范預案作為項目立項與整體預算的依據。

1、審核要點(diǎn)

立項階段是否進(jìn)行技術(shù)、市場(chǎng)信息收集和分析，是否對項目進(jìn)行知識產(chǎn)權評估。

2、詢(xún)問(wèn)

公司是否有年度研發(fā)計劃？是否有研發(fā)流程？目前研發(fā)項目的進(jìn)展情況？項目立項階段是否有檢索？在項目立項前是否開(kāi)展了市場(chǎng)調研？立項項目的知識產(chǎn)權風(fēng)險評估工作是如何開(kāi)展的？

3、查驗

立項報告、知識產(chǎn)權分析報告、市場(chǎng)調研報告、知識產(chǎn)權風(fēng)險評估報告等。

4、判斷標準

符合：上述報告都有且內容真實(shí)。

不符合：上述報告不完整或內容不真實(shí)。 

條款二：8.2研發(fā)

研發(fā)階段的知識產(chǎn)權管理包括：

（a）對該領(lǐng)域的知識產(chǎn)權信息、相關(guān)文獻及其他公開(kāi)信息進(jìn)行檢索，對項目的技術(shù)發(fā)展狀況、知識產(chǎn)權狀況和競爭對手狀況等進(jìn)行分析；

（b）在檢索分析的基礎上，制定知識產(chǎn)權規劃；

（c）跟蹤與監控研發(fā)活動(dòng)中的知識產(chǎn)權，適時(shí)調整研發(fā)策略和內容，避免或降低知識產(chǎn)權侵權風(fēng)險；

（d）督促研究人員及時(shí)報告研發(fā)成果；

（e）及時(shí)對研發(fā)成果進(jìn)行評估和確認，明確保護方式和權益歸屬，適時(shí)形成知識產(chǎn)權；

（f）保留研發(fā)活動(dòng)中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理。

1、審核要點(diǎn)

研發(fā)過(guò)程中是否進(jìn)行知識產(chǎn)權檢索分析與跟蹤，規避知識產(chǎn)權侵權風(fēng)險，并適時(shí)形成知識產(chǎn)權。

2、詢(xún)問(wèn)

研發(fā)階段是否開(kāi)展知識產(chǎn)權檢索與分析？是否制定了知識產(chǎn)權規劃？在專(zhuān)利、各類(lèi)文獻跟蹤方面，是否明確跟蹤內容、跟蹤頻次？如在跟蹤過(guò)程中發(fā)現與研究開(kāi)發(fā)相關(guān)度特別高的專(zhuān)利文獻，會(huì )如何應對？是否遇到過(guò)研發(fā)過(guò)程中調整研發(fā)方向的情況？如果有，是在什么情況下？研發(fā)形成成果的報告頻率如何？研發(fā)成果向誰(shuí)報告？對研發(fā)成果是如何組織評估、確認的？研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)中形成的檔案和記錄是如何管理的？

3、查驗

研發(fā)階段的知識產(chǎn)權檢索分析報告、知識產(chǎn)權規劃、研發(fā)階段的定期知識產(chǎn)權檢索記錄、研究成果報告、研發(fā)成果評估記錄（可以抽查形式請企業(yè)提供一套從研發(fā)立項到研發(fā)結項完整的研發(fā)記錄）

4、判斷標準

符合：上述報告與記錄都有且內容真實(shí)。

不符合：上述報告與記錄有缺失或內容不真實(shí)。