眾所周知，新修訂的《促進(jìn)科技成果轉化法》將科技成果的處置權、收益權和使用權下放到科技成果持有人，即國家設立的科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機構和高等學(xué)校（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“高校院所”）有權處置所持有的科技成果（高新技術(shù)企業(yè)）。該法*十六條規定了六種轉化方式，*十七條規定了三種處置方式。那么，科技成果轉化、科技成果處置的內涵分別是什么？?jì)烧哂泻温?lián)系與區別？處置的前提是擁有科技成果權利，而科技成果的權利又是怎么確定的呢？

弄清楚上述幾個(gè)問(wèn)題，有助于深刻理解并貫徹落實(shí)《促進(jìn)科技成果轉化法》，處理好《促進(jìn)科技成果轉化法》與《專(zhuān)利法》《合同法》等法律之間的關(guān)系，運用好相關(guān)財稅扶持政策，進(jìn)而更好地實(shí)施科技成果轉化。以下就有哪些科技成果轉化方式進(jìn)行分析。

有哪些科技成果轉化方式？

科技成果轉化是指科技成果價(jià)值的實(shí)現，主要涉及科技成果的經(jīng)濟價(jià)值如何實(shí)現的問(wèn)題，往往涉及科技成果的處置。那么科技成果轉化方式又有哪些？ 

科技成果轉化一般涉及三方主體：一是科技成果持有人；二是科技成果完成人；三是轉化科技成果的人，主要指科技成果持有人、科技成果承受人，有時(shí)科技成果完成人也是科技成果轉化人。在這三方主體中，科技成果轉化始終圍繞科技成果經(jīng)濟價(jià)值如何實(shí)現這一問(wèn)題。筆者結合實(shí)踐，從三個(gè)角度對科技成果轉化方式進(jìn)行分析。

一、由科技成果持有人實(shí)施科技成果轉化的情形 

科技成果持有人實(shí)施科技成果轉化，不涉及科技成果財產(chǎn)權的處置，主要以下5種方式：

1、自行實(shí)施轉化。由科技成果持有人自行投資實(shí)施科技成果轉化，取得的收益全部歸投資者自己所有，即科技成果持有人與轉化人合一，不涉及科技成果的處置。一般來(lái)說(shuō)，這種方式只適合于企業(yè)，高校院所不宜采取這種方式。這是因為：一是與高校院所的職能定位不符；二是高校院所缺乏必要的市場(chǎng)拓展能力；三是高校院所用于投資科技成果轉化的財力很有限。在上世紀九十年代，高校院所在這方面的教訓不少。因科技成果持有人與科技成果轉化人為同一人，沒(méi)有充分整合社會(huì )資源，如果自身的能力不夠強大，很難有效地轉化科技成果，因此比較適合于有一定規模的企業(yè)，或者處于創(chuàng )業(yè)階段的小微企業(yè)。

2、合作實(shí)施轉化，即以科技成果作為合作條件，與他人共同實(shí)施轉化。這種方式是合作各方取長(cháng)補短、優(yōu)勢互補，也不涉及科技成果權的處置。在科技成果轉化中，科技成果持有人參與其中，也是科技成果轉化人。除科技成果持有人外，作為合作伙伴的他人也是科技成果轉化人。這種方式能否成功的關(guān)鍵在于，合作各方在資源、能力上具有較強的互補性，且在科技成果轉化中均能發(fā)揮不可替代的作用。

這種方式一般有以下兩種情形：一是高校院所與企業(yè)之間進(jìn)行合作，即產(chǎn)學(xué)研合作。具體做法可以是高校與企業(yè)之間合作、科研院所與企業(yè)之間合作，或者高校、科研院所與企業(yè)三者之間的合作，高校院所和企業(yè)各自發(fā)揮各自的優(yōu)勢，共同實(shí)施科技成果轉化。二是企業(yè)之間進(jìn)行合作，包括分處價(jià)值鏈或產(chǎn)業(yè)鏈或創(chuàng )新鏈上下游之間的企業(yè)發(fā)揮各自的優(yōu)勢所進(jìn)行的合作。

3、技術(shù)開(kāi)發(fā)，即簽訂技術(shù)開(kāi)發(fā)合同。技術(shù)開(kāi)發(fā)是指研究開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝或者新材料及其系統。例如，某學(xué)院教授馮濤與S企業(yè)就狗糧誘食劑（即使狗糧對寵物狗更有吸引力）的研發(fā)簽訂技術(shù)開(kāi)發(fā)合同。在簽訂合同前由該教授提交技術(shù)解決方案，該方案得到企業(yè)的認可以后，由該企業(yè)向教授團隊支付50萬(wàn)元研發(fā)費用，用于研發(fā)狗糧誘食劑配方、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)線(xiàn)設備選型和安裝調試等。企業(yè)之所以選該教授，是因為該教授曾與河北一家企業(yè)合作研發(fā)狗糧誘食劑，已有一定的技術(shù)積累。很顯然，該教授為S企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)就是科技成果轉化。

高校院所與企業(yè)簽訂技術(shù)開(kāi)發(fā)合同，一般有以下幾種情形：一是就科技成果進(jìn)行后續試驗、開(kāi)發(fā)簽訂技術(shù)開(kāi)發(fā)合同；二是基于高校院所已有的科學(xué)技術(shù)知識、能力和條件等所進(jìn)行的技術(shù)開(kāi)發(fā)，包括產(chǎn)品（服務(wù)）開(kāi)發(fā)、工藝開(kāi)發(fā)等；三是為獲得全新的技術(shù)而進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)，高校院所沒(méi)有現成的技術(shù)、能力或條件可以利用。

*一種情形屬于狹義的科技成果轉化，*二種情況屬于廣義的科技成果轉化，*三種屬于科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)，即研究開(kāi)發(fā)與科技成果轉化合二為一。

4、技術(shù)咨詢(xún)，即簽訂技術(shù)咨詢(xún)合同。技術(shù)咨詢(xún)合同是指委托方與受托方就特定技術(shù)項目提供可行性論證、技術(shù)預測、專(zhuān)題技術(shù)調查、分析評價(jià)報告所簽訂的技術(shù)合同，即受托方利用科學(xué)技術(shù)知識，包括科技成果，為委托方提供咨詢(xún)服務(wù)。這屬于科技成果的應用、推廣范疇。

5、技術(shù)服務(wù)，即簽訂技術(shù)服務(wù)合同。技術(shù)服務(wù)合同是指委托方與受托方以技術(shù)知識解決特定技術(shù)問(wèn)題而簽訂的技術(shù)合同。這里的“技術(shù)知識”包括科技成果。這也屬于科技成果的應用、推廣活動(dòng)。例如，某污水處理專(zhuān)家為造紙企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)，幫助造紙企業(yè)解決污水處理難題。這就是將污水處理技術(shù)成果以技術(shù)服務(wù)方式實(shí)施轉化。

技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)和技術(shù)服務(wù)也是技術(shù)轉移的重要方式。《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法〉若干規定的通知》（國發(fā)〔2016〕16號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《轉化法實(shí)施規定》）規定，對科技人員在科技成果轉化工作中開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)給予的獎勵，可按照促進(jìn)科技成果轉化法和本規定執行。中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于實(shí)行以增加知識價(jià)值為導向分配政策的若干意見(jiàn)》進(jìn)一步規定，技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)的獎酬金提取，按照《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》及《實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法〉若干規定》執行。這兩個(gè)文件規定表明，技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)和技術(shù)服務(wù)都屬于科技成果轉化形式。

二、科技人員轉化科技成果的方式 

科技成果轉化往往離不開(kāi)科技成果完成人的參與，如果科技人員有能力、有條件實(shí)施科技成果轉化，通過(guò)取得科技成果的所有權或使用權，成為科技成果轉化人。根據《轉化法實(shí)施規定》《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于實(shí)行以增加知識價(jià)值為導向分配政策的若干意見(jiàn)》和《人力資源社會(huì )保障部關(guān)于支持和鼓勵事業(yè)單位專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)的指導意見(jiàn)》等文件規定，科技人員可以兼職或離崗創(chuàng )業(yè)的方式實(shí)施科技成果轉化。 

1、兼職轉化科技成果。高校院所科技人員在履行崗位職責、完成本職工作的前提下，經(jīng)征得單位同意，可以兼職從事科技成果轉化活動(dòng)。具體有以下兩種做法：一是科技人員到與本單位業(yè)務(wù)領(lǐng)域相近企業(yè)、科研機構、高校、社會(huì )組織等兼職，且可以兼薪，可能的結果是科技人員自愿流動(dòng)到兼職單位工作；二是科技人員在職創(chuàng )辦科技企業(yè)，一種可能的結果是科技人員與單位解除聘用合同，全身心地經(jīng)營(yíng)所創(chuàng )辦的企業(yè)。

2、離崗創(chuàng )業(yè)轉化科技成果。高校院所科技人員在原則上不超過(guò)3年時(shí)間內保留人事關(guān)系，從事科技成果轉化活動(dòng)。科技人員帶著(zhù)科研項目和成果離崗創(chuàng )業(yè)實(shí)施科技成果轉化，有兩種做法：一是離崗創(chuàng )辦科技型企業(yè)；二是離崗到企業(yè)任職。

兼職和離崗創(chuàng )業(yè)都是在政策上給高校院所科技人員到企業(yè)任職或創(chuàng )辦企業(yè)一個(gè)心理調適期，在兼職期間或離崗創(chuàng )業(yè)期間，科技人員如果發(fā)現自己更適合到企業(yè)工作或創(chuàng )辦科技企業(yè)，就會(huì )選擇流動(dòng)到企業(yè)，如果發(fā)現不適合在企業(yè)工作或創(chuàng )辦企業(yè)，就會(huì )更加安心地留在高校院所，因而允許科技人員兼職和離崗創(chuàng )業(yè)有助于科技人員合理安排時(shí)間，有助于人才資源的合理配置，有助于激發(fā)創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)活力、挖掘創(chuàng )新潛力，有助于科技成果向現實(shí)生產(chǎn)力的轉化。
是選擇兼職還是選擇離崗創(chuàng )業(yè)呢？這取決于科技人員到企業(yè)任職或者創(chuàng )辦企業(yè)是否能夠履行本單位崗位職責、完成本職工作。如果回答“是”，則選擇兼職，如果回答“否”，則應當選擇離崗創(chuàng )業(yè)。

三、企業(yè)是科技成果轉化的主體 

企業(yè)通過(guò)受讓、作價(jià)投資等方式獲得科技成果所有權或通過(guò)許可方式獲得科技成果的使用權，取得了實(shí)施科技成果轉化的主導權。《促進(jìn)科技成果轉化法》及其實(shí)施規定、國家科技成果轉移轉化行動(dòng)方案等都規定了支持企業(yè)實(shí)施科技成果轉化的政策措施，發(fā)揮企業(yè)的主體作用。地方促進(jìn)科技成果轉化條例及相關(guān)政策文件也都采取切實(shí)措施支持企業(yè)實(shí)施科技成果轉化。

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