*一章  總則

*一條 為了規范知識產(chǎn)權認證活動(dòng)，提高其有效性，加強監督管理，根據《中華人民共和國專(zhuān)利法》《中華人民共和國商標法》《中華人民共和國著(zhù)作權法》《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構管理辦法》等法律、行政法規以及部門(mén)規章的規定，制定本辦法。

*二條 本辦法所稱(chēng)知識產(chǎn)權認證，是指由認證機構證明法人或者其他組織的知識產(chǎn)權管理體系、知識產(chǎn)權服務(wù)符合相關(guān)國家標準或者技術(shù)規范的合格評定活動(dòng)。

*三條 知識產(chǎn)權認證包括知識產(chǎn)權管理體系認證和知識產(chǎn)權服務(wù)認證。

知識產(chǎn)權管理體系認證是指由認證機構證明法人或者其他組織的內部知識產(chǎn)權管理體系符合相關(guān)國家標準或者技術(shù)規范要求的合格評定活動(dòng)。

知識產(chǎn)權服務(wù)認證是指由認證機構證明法人或者其他組織提供的知識產(chǎn)權服務(wù)符合相關(guān)國家標準或者技術(shù)規范要求的合格評定活動(dòng)。

*四條 國家認證認可監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國家認監委）、國家知識產(chǎn)權局按照統一管理、分工協(xié)作、共同實(shí)施的原則，制定、調整和發(fā)布認證目錄、認證規則，并組織開(kāi)展認證監督管理工作。

*五條 知識產(chǎn)權認證堅持政府引導、市場(chǎng)驅動(dòng)，實(shí)行目錄式管理。

*六條 國家鼓勵法人或者其他組織通過(guò)開(kāi)展知識產(chǎn)權認證提高其知識產(chǎn)權管理水平或者知識產(chǎn)權服務(wù)能力。

*七條 知識產(chǎn)權認證采用統一的認證標準、技術(shù)規范和認證規則，使用統一的認證標志。

*八條 在中華人民共和國境內從事知識產(chǎn)權認證及其監督管理適用本辦法。

*二章  認證機構和認證人員

*九條 從事知識產(chǎn)權認證的機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)認證機構）應當依法設立，符合《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構管理辦法》規定的條件，具備從事知識產(chǎn)權認證活動(dòng)的相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力要求，并經(jīng)國家認監委批準后，方可從事批準范圍內的認證活動(dòng)。

國家認監委在批準認證機構資質(zhì)時(shí)，涉及知識產(chǎn)權專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域問(wèn)題的，可以征求國家知識產(chǎn)權局意見(jiàn)。

*十條 認證機構可以設立分支機構、辦事機構，并自設立之日起30日之內向國家認監委和國家知識產(chǎn)權局報送相關(guān)信息。

*十一條 認證機構從事認證審核（審查）的人員應當為專(zhuān)職認證人員，滿(mǎn)足從事知識產(chǎn)權認證活動(dòng)所需的相關(guān)知識與技能要求，并符合國家認證人員職業(yè)資格的相關(guān)要求。

*三章  行為規范

*十二條 認證機構應當建立風(fēng)險防范機制，對其從事認證活動(dòng)可能引發(fā)的風(fēng)險和責任，采取合理、有效的防范措施。

*十三條 認證機構不得從事與其認證工作相關(guān)的咨詢(xún)、代理、培訓、信息分析等服務(wù)以及產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和營(yíng)銷(xiāo)等活動(dòng)，不得與認證咨詢(xún)機構和認證委托人在資產(chǎn)、管理或者人員上存在利益關(guān)系。

*十四條 認證機構及其認證人員對其從業(yè)活動(dòng)中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負有保密義務(wù)。

*十五條 認證機構應當履行以下職責：

（一）在批準范圍內開(kāi)展認證工作；

（二）對獲得認證的委托人出具認證證書(shū)，允許其使用認證標志；

（三）對認證證書(shū)、認證標志的使用情況進(jìn)行跟蹤檢查；

（四）對認證的持續符合性進(jìn)行監督審核；

（五）受理有關(guān)的認證申訴和投訴。

*十六條 認證機構應當建立保證認證活動(dòng)規范有效的內部管理、制約、監督和責任機制，并保證其持續有效。

*十七條 認證機構應當對分支機構實(shí)施有效管理，規范其認證活動(dòng)，并對其認證活動(dòng)承擔相應責任。

分支機構應當建立與認證機構相同的管理、制約、監督和責任機制。

*十八條 認證機構應當依照《認證機構管理辦法》的規定，公布并向國家認監委報送相關(guān)信息。

前款規定的信息同時(shí)報送國家知識產(chǎn)權局。

*十九條 認證機構應當建立健全人員管理制度以及人員能力準則，對所有實(shí)施審核（審查）和認證決定等認證活動(dòng)的人員進(jìn)行能力評價(jià)，保證其能力持續符合準則要求。

認證人員應當誠實(shí)守信，恪盡職守，規范運作。

*二十條 認證機構及其認證人員應當對認證結果負責并承擔相應法律責任。

*四章  認證實(shí)施

*二十一條 認證機構從事認證活動(dòng)，應當按照知識產(chǎn)權認證基本規范、認證規則的規定從事認證活動(dòng)，作出認證結論，確保認證過(guò)程完整、客觀(guān)、真實(shí)，不得增加、減少或者遺漏認證基本規范、認證規則規定的程序要求。

*二十二條 知識產(chǎn)權管理體系認證程序主要包括對法人或者其他組織經(jīng)營(yíng)過(guò)程中涉及知識產(chǎn)權創(chuàng )造、運用、保護和管理等文件和活動(dòng)的審核，獲證后的監督審核，以及再認證審核。

知識產(chǎn)權服務(wù)認證程序主要包括對提供知識產(chǎn)權服務(wù)的法人或者其他組織的服務(wù)質(zhì)量特性、服務(wù)過(guò)程和管理實(shí)施評審，獲證后監督審查，以及再認證評審。

*二十三條 被知識產(chǎn)權行政管理部門(mén)或者其他部門(mén)責令停業(yè)整頓，或者納入國家信用信息失信主體名錄的認證委托人，認證機構不得向其出具認證證書(shū)。

*二十四條 認證機構應當對認證全過(guò)程做出完整記錄，保留相應認證記錄、認證資料，并歸檔留存。認證記錄應當真實(shí)、準確，以證實(shí)認證活動(dòng)得到有效實(shí)施。

*二十五條 認證機構應當在認證證書(shū)有效期內，對認證證書(shū)持有人是否持續滿(mǎn)足認證要求進(jìn)行監督審核。初次認證后的*一次監督審核應當在認證決定日期起12個(gè)月內進(jìn)行，且兩次監督審核間隔不超過(guò)12個(gè)月。每次監督審核內容無(wú)須與初次認證相同，但應當在認證證書(shū)有效期內覆蓋整個(gè)體系的審核內容。

認證機構根據監督審核情況做出認證證書(shū)保持、暫停或者撤銷(xiāo)的決定。

*二十六條 認證委托人對認證機構的認證決定或者處理有異議的，可以向認證機構提出申訴或者投訴。對認證機構處理結果仍有異議的，可以向國家認監委或者國家知識產(chǎn)權局申訴或者投訴。

*五章  認證證書(shū)和認證標志

*二十七條 知識產(chǎn)權認證證書(shū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)認證證書(shū)）應當包括以下基本內容：

（一） 認證委托人的名稱(chēng)和地址；

（二）認證范圍；

（三）認證依據的標準或者技術(shù)規范；

（四）認證證書(shū)編號；

（五）認證類(lèi)別；

（六）認證證書(shū)出具日期和有效期；

（七）認證機構的名稱(chēng)、地址和機構標志；

（八）認證標志；

（九）其他內容。

*二十八條 認證證書(shū)有效期為3年。

有效期屆滿(mǎn)需再次認證的，認證證書(shū)持有人應當在有效期屆滿(mǎn)3個(gè)月前向認證機構申請再認證，再認證的認證程序與初次認證相同。

*二十九條 知識產(chǎn)權認證采用國家推行的統一的知識產(chǎn)權認證標志（以下簡(jiǎn)稱(chēng)認證標志）。認證標志的樣式由基本圖案、認證機構識別信息組成。知識產(chǎn)權管理體系認證基本圖案見(jiàn)圖1所示，知識產(chǎn)權服務(wù)認證體系的基本圖案見(jiàn)圖2所示，其中ABCDE代表機構中文或者英文簡(jiǎn)稱(chēng)：

圖1知識產(chǎn)權管理體系認證基本圖案

圖2知識產(chǎn)權服務(wù)認證基本圖案

*三十條 認證證書(shū)持有人應當正確使用認證標志。

認證機構應當按照認證規則的規定，針對不同情形，及時(shí)作出認證證書(shū)的變更、暫停或者撤銷(xiāo)處理決定，且應當采取有效措施，監督認證證書(shū)持有人正確使用認證證書(shū)和認證標志。

*三十一條 認證機構應當向公眾提供查詢(xún)認證證書(shū)有效性的方式。

*三十二條 任何組織和個(gè)人不得偽造、變造、冒用、非法買(mǎi)賣(mài)和轉讓認證證書(shū)和認證標志。

*六章  監督管理

*三十三條 國家認監委和國家知識產(chǎn)權局建立知識產(chǎn)權認證監管協(xié)同機制，對知識產(chǎn)權認證機構實(shí)施監督檢查，發(fā)現違法違規行為的，依照《認證認可條例》《認證機構管理辦法》等法律法規的規定進(jìn)行查處。

*三十四條 地方各級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)和各地出入境檢驗檢疫機構（以下統稱(chēng)地方認證監管部門(mén)）、地方知識產(chǎn)權行政管理部門(mén)依照各自法定職責，建立相應的監管協(xié)同機制，對所轄區域內的知識產(chǎn)權認證活動(dòng)實(shí)施監督檢查，查處違法違規行為，并及時(shí)上報國家認監委和國家知識產(chǎn)權局。

*三十五條 認證機構在資質(zhì)審批過(guò)程中存在弄虛作假、隱瞞真實(shí)情況或者不再符合認證機構資質(zhì)條件的，由國家認監委依法撤銷(xiāo)其資質(zhì)。

*三十六條 認證人員在認證過(guò)程中出具虛假認證結論或者認證結果嚴重失實(shí)的，依照國家關(guān)于認證人員的相關(guān)規定處罰。

*三十七條 認證機構、認證委托人和認證證書(shū)持有人應當對認證監管部門(mén)實(shí)施的監督檢查工作予以配合，對有關(guān)事項的詢(xún)問(wèn)和調查如實(shí)提供相關(guān)材料和信息。

*三十八條 違反有關(guān)認證認可法律法規的違法行為，從其規定予以處罰。

*三十九條 任何組織和個(gè)人對知識產(chǎn)權認證違法違規行為，有權向各級認證監管部門(mén)、各級知識產(chǎn)權行政管理部門(mén)舉報。各級認證監管部門(mén)、各級知識產(chǎn)權行政管理部門(mén)應當及時(shí)調查處理，并為舉報人保密。

*七章  附則

*四十條 本辦法由國家認監委、國家知識產(chǎn)權局負責解釋。

*四十一條 本辦法自2018年4月1日起施行。國家認監委和國家知識產(chǎn)權局于2013年11月6日印發(fā)的《知識產(chǎn)權管理體系認證實(shí)施意見(jiàn)》（國認可聯(lián)〔2013〕56號）同時(shí)廢止。

附件：