為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于資本市場(chǎng)改革的重大部署，緊緊抓住上海證券交易所設立科創(chuàng )板并試點(diǎn)注冊制的歷史機遇，根據《蘇州市促進(jìn)企業(yè)利用資本市場(chǎng)實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》文件精神，加快培育推進(jìn)企業(yè)科創(chuàng )板上市，結合我市實(shí)際，特制定本培育計劃。

 

一、指導思想

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深刻領(lǐng)會(huì )科創(chuàng )板設立是國家落實(shí)創(chuàng )新驅動(dòng)和科技強國戰略、推動(dòng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、優(yōu)化資本市場(chǎng)資源配置功能的重大改革舉措，充分認識加快蘇州企業(yè)科創(chuàng )板上市戰略意義，推動(dòng)形成一批擁有關(guān)鍵核心技術(shù)、具有較強成長(cháng)性的科創(chuàng )板上市企業(yè)，加快蘇州產(chǎn)業(yè)轉型升級，進(jìn)一步優(yōu)化蘇州創(chuàng )新環(huán)境，提升蘇州科技創(chuàng )新城市影響力。

 

二、工作目標

按照“五個(gè)一批”的上市工作總體思路，進(jìn)一步優(yōu)化、細化科創(chuàng )板后備企業(yè)培育機制，持續做大科創(chuàng )板“蘇州軍團”。力爭2020～2022年全市新增企業(yè)科創(chuàng )板上市25家，儲備科創(chuàng )板后備企業(yè)近百家。

 

三、重點(diǎn)舉措

（一）細化科創(chuàng )板上市后備企業(yè)梯隊。按企業(yè)對接科創(chuàng )板所處階段，將科創(chuàng )板后備企業(yè)進(jìn)一步細分為：“金種子”企業(yè)、儲備培育企業(yè)、申報審核企業(yè)。“金種子”企業(yè)是指符合科創(chuàng )板戰略定位，擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng )新能力突出，主要依靠核心技術(shù)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，具有穩定的商業(yè)模式，市場(chǎng)認可度高，社會(huì )形象良好，具有較強成長(cháng)性的企業(yè)。儲備培育企業(yè)是指符合科創(chuàng )板上市基本條件，并已啟動(dòng)科創(chuàng )板上市準備工作的企業(yè)，自企業(yè)與證券公司、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構簽訂合作協(xié)議，至企業(yè)提交申報材料獲上海證券交易所受理。申報審核企業(yè)是指處于上市審核注冊階段的企業(yè)，自企業(yè)申報材料獲受理至企業(yè)成功發(fā)行股票。“金種子”企業(yè)實(shí)行名單制動(dòng)態(tài)管理，經(jīng)各縣級市（區）金融監管部門(mén)推薦、市金融監管局審定的企業(yè)，可自愿申報納入科創(chuàng )板上市后備企業(yè)庫。

（二）合力培育“金種子”企業(yè)。深入實(shí)施“瞪羚計劃”“高成長(cháng)創(chuàng )新型企業(yè)培育計劃”，發(fā)布《蘇州市核心技術(shù)產(chǎn)品目錄》，構建以高新技術(shù)企業(yè)為主體，以瞪羚企業(yè)和高成長(cháng)創(chuàng )新型企業(yè)為標桿的創(chuàng )新梯隊。建立科技、工信與金融部門(mén)的聯(lián)動(dòng)發(fā)掘培育“金種子”企業(yè)機制。市科技局每年度側重從具有高成長(cháng)性的瞪羚企業(yè)、具有爆發(fā)式增長(cháng)的高成長(cháng)創(chuàng )新型培育企業(yè)、擁有核心技術(shù)產(chǎn)品企業(yè)中推薦；市工信局每年度側重從專(zhuān)精特新企業(yè)中推薦。發(fā)揮私募股權投資基金、證券公司等市場(chǎng)化機構力量，發(fā)掘和推選優(yōu)質(zhì)科創(chuàng )企業(yè)納入“金種子”企業(yè)名單。

（三）分類(lèi)開(kāi)展精準培育服務(wù)工作。根據“金種子”企業(yè)、儲備培育企業(yè)、申報審核企業(yè)的不同需要，有針對性開(kāi)展輔導培訓服務(wù)。一是開(kāi)展科創(chuàng )板普及培訓。面向“金種子”企業(yè)，普及科創(chuàng )板知識、宣講各項政策、培養合規理念、提升企業(yè)上市意愿。二是開(kāi)展專(zhuān)項業(yè)務(wù)培訓。每年篩選一批儲備培育企業(yè)，根據企業(yè)實(shí)際需要，針對上市政策、財務(wù)法律等方面開(kāi)展專(zhuān)業(yè)培訓，指導企業(yè)合理規劃上市路徑，有序開(kāi)展股份制改造、公司治理結構完善、上市材料準備等工作，夯實(shí)企業(yè)上市基礎工作。三是開(kāi)展一對一咨詢(xún)輔導。針對有咨詢(xún)需求的后備企業(yè)，市（縣）、區金融監管部門(mén)可依托上海證券交易所蘇南基地，聯(lián)合相關(guān)中介機構等力量，組織專(zhuān)家開(kāi)展“一對一”咨詢(xún)輔導。

（四）建設科創(chuàng )板上市輔導專(zhuān)業(yè)服務(wù)團隊。鼓勵證券公司增強服務(wù)意識，發(fā)揮保薦主力軍作用，成立科創(chuàng )板上市輔導專(zhuān)業(yè)服務(wù)團隊，重點(diǎn)服務(wù)和解決好科創(chuàng )板后備企業(yè)在上市準備過(guò)程中遇到的各類(lèi)“疑難雜癥”，提前介入、專(zhuān)業(yè)高效，輔導幫助企業(yè)盡早建立合規經(jīng)營(yíng)理念，提前規避合規風(fēng)險，從專(zhuān)業(yè)角度有力支持蘇州資本市場(chǎng)發(fā)展和科創(chuàng )板上市。

（五）深化與上海證券交易所的戰略合作。加快推進(jìn)上海證券交易所蘇南基地實(shí)體化運營(yíng)，加強與上海證券交易所聯(lián)合課題研究和信息共享，為蘇州企業(yè)對接科創(chuàng )板提供一站式、全方位、個(gè)性化、高效率的培育服務(wù)，共同探索資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟新模式。

 

四、扶持政策

（一）大力支持企業(yè)掌握核心技術(shù)。重點(diǎn)支持瞪羚企業(yè)和高成長(cháng)創(chuàng )新型企業(yè)承擔國家、省和市重大科技項目。對列入《蘇州市核心技術(shù)產(chǎn)品目錄》的企業(yè)，按照《關(guān)于支持工業(yè)企業(yè)提升創(chuàng )新能力進(jìn)一步擴大內需市場(chǎng)的若干政策》（蘇府辦〔2019〕155號）兌現獎勵政策。對高成長(cháng)創(chuàng )新型企業(yè)，從列入名單的下一年度起，按上年度實(shí)際發(fā)生研發(fā)費用的20%給予*高200萬(wàn)元的補助，*多連續支持五年累計*高1000萬(wàn)元。科創(chuàng )板后備企業(yè)優(yōu)先推薦申報省級及以上戰略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項和省級及以上創(chuàng )新平臺。

（二）精準靠前支持企業(yè)科創(chuàng )板上市。對企業(yè)科創(chuàng )板上市的獎勵政策分段靠前兌現，科創(chuàng )板擬上市公司與三方中介機構簽訂協(xié)議并進(jìn)入后備企業(yè)庫后獎勵30萬(wàn)元，企業(yè)申報科創(chuàng )板上市并獲上海證券交易所受理后獎勵30萬(wàn)元，成功上市發(fā)行股票后獎勵40萬(wàn)元。

（三）引導推動(dòng)證券公司優(yōu)化服務(wù)。為鼓勵證券公司推動(dòng)支持更多蘇州企業(yè)赴科創(chuàng )板上市，對保薦蘇州企業(yè)科創(chuàng )板上市的證券公司，在企業(yè)成功發(fā)行股票后給予50萬(wàn)元獎勵，專(zhuān)項獎勵項目團隊勤勉盡責開(kāi)展優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

（四）研究設立培育科創(chuàng )板上市專(zhuān)項基金。發(fā)揮國有資金杠桿放大效應和政策引導作用，設立支持科技創(chuàng )新企業(yè)發(fā)展的專(zhuān)項基金，通過(guò)戰略投資性參股、參與科創(chuàng )板網(wǎng)下詢(xún)價(jià)、參與戰略配售、支持科創(chuàng )板公司高管和核心技術(shù)人員持股計劃等多種方式，支持蘇州企業(yè)科創(chuàng )板發(fā)行上市。

 

五、其他事項

（一）本培育計劃自2020年1月1日起實(shí)施，有效期三年。由市金融監管局負責解釋?zhuān)?huì )相關(guān)職能單位組織實(shí)施。

（二）本培育計劃實(shí)施之日起，《關(guān)于鼓勵企業(yè)科創(chuàng )板上市的若干意見(jiàn)》（蘇府辦〔2019〕56號）廢止。

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