高新技術(shù)企業(yè)評審技術(shù)專(zhuān)家關(guān)注要點(diǎn)匯總

技術(shù)專(zhuān)家評審重點(diǎn)分析

（1）查看知識產(chǎn)權內容。

（2）尋找獲取來(lái)源、獲得方式、申請/完成時(shí)間、跟 RD 的關(guān)聯(lián)。

（3）分析對產(chǎn)品的支持作用：內容相關(guān)性、邏輯合理性。

（4）判斷行業(yè)先進(jìn)性（在對 PS 有支持作用的基礎上）。

（5）整體評價(jià)。

技術(shù)專(zhuān)家評審內容

專(zhuān)家評審系統分為兩大部分：技術(shù)專(zhuān)家(80分)和財務(wù)專(zhuān)家(20分)。評審前專(zhuān)家會(huì )先看到企業(yè)現場(chǎng)審核時(shí)地市科技部門(mén)填寫(xiě)的現場(chǎng)考核表。

經(jīng)過(guò)地市科技部門(mén)的現場(chǎng)核查環(huán)節，科技主管部門(mén)出具的關(guān)于企業(yè)基本情況、產(chǎn)品（服務(wù)）、研發(fā)能力、組織管理等核實(shí)意見(jiàn)，*終都是評審專(zhuān)家進(jìn)行評審的參考依據。評審專(zhuān)家進(jìn)入評審系統，可以點(diǎn)擊打開(kāi)地市科技主管部門(mén)的意見(jiàn)表。

技術(shù)領(lǐng)域評價(jià)

評價(jià)企業(yè)主營(yíng)產(chǎn)品核心技術(shù)是否屬于《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規定的范圍。此項是一票否決項。

（1）企業(yè)根據自身實(shí)際可選擇兩個(gè)或多個(gè)《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》三級技術(shù)領(lǐng)域，填報在“企業(yè)基本信息”模塊，“主營(yíng)產(chǎn)品(服務(wù))所屬技術(shù)領(lǐng)域”、 “次營(yíng)產(chǎn)品(服務(wù))所屬技術(shù)領(lǐng)域”。

（2）專(zhuān)家判別企業(yè)所選技術(shù)領(lǐng)域是否符合屬于《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規定的范圍。

1）要注意的是這個(gè)是指技術(shù)領(lǐng)域，而不是產(chǎn)品領(lǐng)域；

2）核心技術(shù)、產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢、技術(shù)指標提升，三者間存在前后因果關(guān)系。也就是說(shuō)，因為運用了這項核心技術(shù)，形成了產(chǎn)品(服務(wù))的競爭優(yōu)勢，提升了產(chǎn)品的技術(shù)指標；

（3）關(guān)聯(lián)性。所選技術(shù)領(lǐng)域是否與研發(fā)活動(dòng)、知識產(chǎn)權、成果轉化、高新產(chǎn)品(服務(wù))等方面相關(guān)聯(lián)。

科技人員評價(jià)

《高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法》（國科發(fā)火〔2016〕32 號）中要求從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)的科技人員占企業(yè)當年職工總數的比例不低于 10%。

(1)評審要點(diǎn)：

1）企業(yè)科技人員是否滿(mǎn)足定義的三類(lèi)標準。 A.直接從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)的；(研發(fā)部) B.專(zhuān)門(mén)從事上述活動(dòng)管理的；(技術(shù)副總,累計實(shí)際工作時(shí)間 183 天以上) C.專(zhuān)門(mén)提供直接技術(shù)服務(wù)的；(品管部、公司檢測中心)

2）在崗位狀態(tài)核查，在職(全職)，兼職、臨時(shí)聘用，183 天以上(自然日，不是工作日)；科技人員名單核對，按照申報認定時(shí)上一年底的人數提供。科技人員崗位是否符合研發(fā)活動(dòng)要求，比如，依照研發(fā)活動(dòng)的過(guò)程設定的相應崗位， (需求調研、數據采集、樣品設計、配方設計、工藝控制、樣品測試、產(chǎn)品中試等)。

(2)職工總數檢查在崗位狀態(tài)：在職(全職)，兼職、臨時(shí)聘用，183 天以上(自然日，不是工作日)。

當年科技人員數、職工總數按照全年月平均數計算，核對企業(yè)納稅申報的截圖。計算公式為：

月平均數=(月初+月末)/2 全年月平均數=全年各月平均數之和+12, 年度中間開(kāi)業(yè)或者終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的,以其實(shí)際經(jīng)營(yíng)期作為一個(gè)納稅年度確定上述相關(guān)指標。

研發(fā)活動(dòng)評

(1)核查企業(yè)研發(fā)活動(dòng)是否符合《高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作指引》（國科發(fā)火〔2016〕195 號）的定義；

(2)研發(fā)活動(dòng)的評價(jià)判斷，是不是一項研發(fā)活動(dòng)？專(zhuān)家判定后在系統進(jìn)行進(jìn)行確認或異議。專(zhuān)家可以參考《高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作指引》（國科發(fā)火〔2016〕195 號）中提出的判斷方法：行業(yè)標準判斷：具備資質(zhì)的機構，提供了技術(shù)參數(標準)，優(yōu)先按照此參數(標準)判斷。專(zhuān)家判斷：同行專(zhuān)家認可(獲得新知識、創(chuàng )造性運用新知識、實(shí)質(zhì)性改進(jìn)技術(shù))，同行專(zhuān)家認可取得了有價(jià)值的創(chuàng )新成果。目標或結果判斷(輔助判斷)：研發(fā)活動(dòng)的有目的、有創(chuàng )新、有結果(是否取得中間成果(知識產(chǎn)權)，或者*終成果(新產(chǎn)品)。

(3)專(zhuān)家評審中查看研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)的佐證材料：項目名稱(chēng)、項目組成員、項 110 目立項報告、中期檢查報告、結題驗收報告等。

(4)如果專(zhuān)家對某一項研發(fā)活動(dòng)判斷為“異議”，評審系統會(huì )自動(dòng)調整研發(fā)費用與銷(xiāo)售收入占比數據，不達標將一票否決。

知識產(chǎn)權評價(jià)

重點(diǎn)評價(jià)知識產(chǎn)權的技術(shù)先進(jìn)性、對產(chǎn)品(服務(wù))的支撐作用。

（1）技術(shù)的先進(jìn)程度。專(zhuān)家從是否屬于技術(shù)鏈關(guān)鍵節點(diǎn)、是否處于價(jià)值鏈高端判斷技術(shù)的先進(jìn)程度，按照《高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作指引》（國科發(fā)火〔2016〕195 號）規定進(jìn)行計算打分。

A.有 1 項及以上選擇為高（得分范圍：7-8 分）

B.有 1 項及以上選擇為較高（得分范圍：5-6 分）

C.有 1 項及以上選擇為一般（得分范圍：3-4 分）

D.有 1 項及以上選擇為較低（得分范圍：1-2 分）

E.全選無(wú)（得分范圍：0 分

關(guān)于系統評分有一定防錯機制，比如專(zhuān)家評價(jià)知識產(chǎn)權（較低、一般、較高、高）后，系統統計對應結果是 A，那么專(zhuān)家打分只能是 7～8 分之間，不能小于 7，也不能大于 8，否則系統會(huì )提示出錯。所以判定結果和評分是聯(lián)動(dòng)機制，防止評分隨意性。下面評審打分的原理相同，不再每個(gè)贅述。

（2）對主要產(chǎn)品(服務(wù))在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用。

評審專(zhuān)家判斷知識產(chǎn)權與產(chǎn)品（服務(wù)）屬于強關(guān)聯(lián)關(guān)系、弱關(guān)聯(lián)關(guān)系或不關(guān)

聯(lián)關(guān)系，系統根據專(zhuān)家評定結果計算分數。

A.有 1 項及以上選擇為高（得分范圍：7-8 分）

B.有 1 項及以上選擇為較高（得分范圍：5-6 分）

C.有 1 項及以上選擇為一般（得分范圍：3-4 分）

D.有 1 項及以上選擇為較低（得分范圍：1-2 分）

E.全選無(wú)（得分范圍：0 分

(3)知識產(chǎn)權數量。如果評審專(zhuān)家前兩項指標【技術(shù)先進(jìn)性、對產(chǎn)品（服務(wù)）發(fā)揮的核心支持作用】都選 E，則該知識產(chǎn)權視為無(wú)效，不計入總數，算無(wú)效知識產(chǎn)權。根據申報系統與國知局數據核對，減去專(zhuān)家判定的無(wú)效專(zhuān)利，系統就可以計算出該項得分。

A.1 項及以上(Ⅰ類(lèi))（得分范圍：7-8 分）

B.5 項及以上(Ⅱ類(lèi))（得分范圍：5-6 分）

C.3-4 項(Ⅱ類(lèi))（得分范圍：3-4 分）

D.1-2 項(Ⅱ類(lèi))（得分范圍：1-2 分）

E.0

(4)知識產(chǎn)權獲得方式。

專(zhuān)家確認企業(yè)的知識產(chǎn)權獲得方式，根據確認的結果計算得分。

A.有自主研發(fā)（6 分）

B.僅有受讓、受贈和并購等（3 分）

(5)參與國家標準、行業(yè)標準、檢測方法、技術(shù)規范編制。專(zhuān)家根據申報企業(yè)提供材料進(jìn)行判定，評價(jià)系統界面顯示:判定為“是”將加 2 分，選擇“否”不加分。根據文件《高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作指引》（國科發(fā)火〔2016〕195 號）細則應該是如下規則。

A.是(1-2 分) ：參與制定標準 2 分，參與修訂標準 1 分；

B.否(0 分)：不加分。

根據文件要求的具體內容“企業(yè)參與編制國家標準、行業(yè)標準、檢測方法、技術(shù)規范的情況”、“相關(guān)標準、方法和規范須經(jīng)國家有關(guān)部門(mén)認證認可”。可以看出確定加分的是國標、行標，那么地方標準、團體標準、企業(yè)標準是否加分呢？正如我們在*二章講解一樣，這個(gè)執行標準并不統一，各個(gè)專(zhuān)家執行寬嚴不一致。而且標準的政策也在變化，一些地方標準已改為技術(shù)規范，檢測方法也是通過(guò)團體標準形式發(fā)布，甚至企業(yè)標準的形式發(fā)布出來(lái)。所以，我們建議企業(yè)把在主管部門(mén)平臺備案、頒布的所有標準（企業(yè)標準、團體標準、地方標準、行業(yè)標準、國家標準等）都上傳系統，供專(zhuān)家確認。

成果轉化評價(jià)

評審專(zhuān)家根據科技成果定義來(lái)組織成果轉化評價(jià)工作。根據《促進(jìn)科技成果轉化法》，成果轉化是指通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果，包括專(zhuān)利、版權、集成電路布圖設計。

根據以上定義，高新技術(shù)企業(yè)評審專(zhuān)家對于成果轉化的理解為：“科技成果轉化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果進(jìn)行的后續試驗、開(kāi)發(fā)、應用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。” 這是高新技術(shù)企業(yè)評審專(zhuān)家培訓中的講解，其中提到成果轉化評審要點(diǎn)包括對成果符合性的判定、轉化數量的確定以及評價(jià)總分。

（1）成果確定判定。評審專(zhuān)家根據成果來(lái)源與轉化結果的佐證材料進(jìn)行評判，確認是否符合，選擇確認或者異議。

1）成果來(lái)源。申報企業(yè)可從專(zhuān)利、版權、集成電路布圖設計等方面提供證明材料是自主研發(fā)，還是轉讓獲得，評審專(zhuān)家判定后確認是否符合。

2）轉化結果。申報企業(yè)可從生產(chǎn)批文、新產(chǎn)品或新技術(shù)推廣應用證明、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告等方面提供材料證明，評審專(zhuān)家判定后確認是否符合。

3）新產(chǎn)品(樣品、樣機)、新材料的佐證材料。申報企業(yè)提供小試產(chǎn)品檢驗報告、樣機圖片、成果鑒定等證明材料，評審專(zhuān)家判定后確認是否符合。

4）新工藝、新服務(wù)佐證材料。申報企業(yè)可以提供具有資質(zhì)的同行業(yè)*三方檢測報告、技術(shù)評估報告等，評審專(zhuān)家判定后確認是否符合。

（2）成果轉化數量確定。除了以上成果符合性判定，影響申報企業(yè)提供的成果數量還包括，成果轉化時(shí)間、關(guān)聯(lián)性、轉化為多結果的處理。

1）轉化時(shí)間要求。成果轉化必須是近 3 年內，2022 年申報企業(yè)填報的轉化時(shí)間必須是 2019-2021 年度，否則不予認可。

2）關(guān)聯(lián)性要求。成果轉化必須與研發(fā)活動(dòng)、知識產(chǎn)權、高新產(chǎn)品有強關(guān)聯(lián)度，否則不予認可。評審專(zhuān)家在系統判定后選擇：A.強關(guān)聯(lián)、B.弱關(guān)聯(lián)。

3）同一成果多形式轉化計數處理。如果同一成果分別在國內、國外轉化的，只計為 1 項轉化；同一成果轉化為多個(gè)產(chǎn)品、服務(wù)、工藝、樣品、樣機等，也只計為 1 項轉化。

（3）成果轉化*終得分計算根據以上評審要點(diǎn)，評審專(zhuān)家*終確認符合要求的成果轉化數量決定了申報企業(yè)成果轉化能力評價(jià)得分。該能力通過(guò)企業(yè)成果轉化總體情況和近 3 年內成果轉化的年平均數進(jìn)行綜合評價(jià)打分。以年平均成果轉化 5 項為目標，根據年平均轉化數量依次判斷為“強、較強、較弱、弱、無(wú)”。

科技成果轉化評分標準：

A.轉化能力強，≥5 項(得分范圍：25-30 分)

B.轉化能力較強，≥4 項(得分范圍：19-24 分)

C.轉化能力-般,≥3 項(得分范圍：13-18 分)

D.轉化能力較弱，≥2 項(得分范圍：7-12 分)

E.轉化能力弱，≥1 項(得分范圍：1-6 分)

F.轉化能力無(wú)，(得分范圍：0)

高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))評價(jià)

（1）評審知識點(diǎn)與要求。

1)根據《高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作指引》（國科發(fā)火〔2016〕195 號）對高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))的定義：“是指對其發(fā)揮核心支持作用的技術(shù)屬于《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規定范圍的產(chǎn)品(服務(wù))。” 也就是說(shuō)，企業(yè)運用的技術(shù)，對產(chǎn)品(服務(wù))的競爭優(yōu)勢發(fā)揮核心支持作用，并且符合《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》*細一級技術(shù)領(lǐng)域的要求，這樣的產(chǎn)品(服務(wù))，被認定為高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）。

2）根據文件定義，主要產(chǎn)品(服務(wù))是指高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))中，擁有在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識產(chǎn)權的所有權，且收入之和在企業(yè)同期高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入中超過(guò) 50%的產(chǎn)品(服務(wù))。簡(jiǎn)單理解：有一半的高新技術(shù)產(chǎn)品，必須有強關(guān)聯(lián)的知識產(chǎn)權支撐。

（2）高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）評價(jià)

這是一項定性評價(jià)，判定申報企業(yè)歸集的高新技產(chǎn)品（服務(wù)）是否符合認定政策要求。判定的依據包括知識產(chǎn)權的支撐作用、關(guān)聯(lián)度強弱。比如專(zhuān)家將根據知識產(chǎn)權的時(shí)間判定支撐作用。如果都是認定當年獲得的知識產(chǎn)權，判斷是否對上年度銷(xiāo)售的產(chǎn)品起到了支撐作用專(zhuān)家將區別對待。發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型申請獲得的時(shí)間較長(cháng)，獲得授權后可以視作申請時(shí)算起。評審專(zhuān)家還會(huì )依據研發(fā)活動(dòng)、成果轉化綜合判斷。評審專(zhuān)家會(huì )重點(diǎn)關(guān)注主要產(chǎn)品(服務(wù))與知識產(chǎn)權的關(guān)聯(lián)性。如果專(zhuān)家判定關(guān)聯(lián)度較低可能會(huì )否決申報企業(yè)資格。2020 年國家火炬中心在備案復核環(huán)節因為主要產(chǎn)品(服務(wù))與知識產(chǎn)權的關(guān)聯(lián)性較弱，取消了多家國家高新技術(shù)企業(yè)*終的報備資格。

研發(fā)組織管理水平評價(jià)

評審專(zhuān)家將根據企業(yè)研究開(kāi)發(fā)與技術(shù)創(chuàng )新組織管理的總體情況，進(jìn)行綜合打分，評審要點(diǎn)和要求包括：

 (1)是否制定了企業(yè)研究開(kāi)發(fā)的組織管理制度，建立了研發(fā)投入核算體系，編制了研發(fā)費用輔助賬；專(zhuān)家評審判定：A.有、B.無(wú)。除了按照要求建立制度文件，評審中專(zhuān)家發(fā)現部分企業(yè)已經(jīng)運用了研發(fā)管理信息化平臺，建立內部的研發(fā)管理體系,進(jìn)行了業(yè)務(wù)和財務(wù)的關(guān)聯(lián)，可以一鍵導出研發(fā)費用結構明細表和研發(fā)費加計扣除表，利用信息化手段提升了企業(yè)的研發(fā)管理水平，可以做到事后核查，提升研發(fā)管理的效能。這部分企業(yè)的研發(fā)組織管 117 理水平是比較高的。

(2)是否設立了內部科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機構并具備相應的科研條件，開(kāi)展多種形式產(chǎn)學(xué)研合作；專(zhuān)家評審判定：A.有、B.無(wú)。評審重點(diǎn)是否開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作：合作協(xié)議，實(shí)質(zhì)性的合作活動(dòng)是否存在？

(3)是否建立了科技成果轉化的組織實(shí)施與激勵獎勵制度，建立開(kāi)放式的創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)平臺；專(zhuān)家評審判定：A.有、B.無(wú)。評審要點(diǎn)：是否有與企業(yè)實(shí)際情況相吻合的相關(guān)佐證材料？

（4）建立了科技人員的培養進(jìn)修、職工技能培訓、優(yōu)秀人才引進(jìn)，以及人才績(jì)效評價(jià)獎勵制度。專(zhuān)家評審判定：A.有、B.無(wú)。專(zhuān)家評審界面如下圖所示，評審專(zhuān)家先進(jìn)行 4 項有、無(wú)評審確認，然后根據提示匯總得分。

研究開(kāi)發(fā)組織管理水平評分分為 A、B、C、D、E 五個(gè)檔次，評審專(zhuān)家在五個(gè)檔次的建議分數內（專(zhuān)家評分自由度）給予申報企業(yè)*終的評價(jià)得分。

A、確認 4 項（得分范圍：18.1-20.0）

B、確認 3 項（得分范圍：16.1-18.0）

C、確認 3 項（得分范圍：12.1-16.0）

D、確認 1 項（得分范圍：6.1-12.0）

E、確認 0 項（得分范圍：0-6.0

成長(cháng)性評價(jià)

這是一項定性評價(jià)，技術(shù)評審專(zhuān)家，從整體定性把握，如果評審企業(yè)技術(shù)力量雄厚，產(chǎn)品、成果科技含量高，發(fā)展前景好，有良好的成長(cháng)預期，尤其是屬大型骨干企業(yè)的，通常評價(jià)為“高”，如果相對較差，可評“中”或“低”。此項評價(jià)結果為“高”、“中”、“低”三個(gè)檔次，該評價(jià)目的是想結合技術(shù)專(zhuān)家對企業(yè)的創(chuàng )新情況，對企業(yè)發(fā)展的預期進(jìn)行評判。

值得一提的是，技術(shù)評審專(zhuān)家針對成長(cháng)性評價(jià)不計入企業(yè)創(chuàng )新能力評價(jià)得分，僅作為企業(yè)綜合能力評價(jià)參考。

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