各設區市、縣（市）、國家高新區科技局（科委）、財政局：

為深入貫徹黨的十九大和省委十三屆三、 四次全會(huì )精神，按照高質(zhì)量發(fā)展要求，加快發(fā)展天使投資和創(chuàng )業(yè)投資，健全科技金融服務(wù)體系，引導天使投資、創(chuàng )業(yè)投資支持種子期或初創(chuàng )期科技型小微企業(yè)的技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)，根據省財政廳、省科技廳印發(fā)的《江蘇省天使投資風(fēng)險補償資金管理辦法（試行）》的通知（蘇財規〔2017〕18號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》）有關(guān)規定，現就開(kāi)展2018年度江蘇省天使投資風(fēng)險補償資金天使投資機構及項目入庫工作有關(guān)事項通知如下：

一、申報對象

1、凡符合《管理辦法》中*七條規定的天使投資機構，可申請省天使投資風(fēng)險補償資金天使投資機構入庫（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省天使投資機構入庫”）。

2、已經(jīng)入庫的天使投資機構在2016年1月1日之后簽訂的首輪投資協(xié)議，且已完成對被投企業(yè)的實(shí)際投資，同時(shí)被投資企業(yè)符合《管理辦法》*八條規定的種子期或初創(chuàng )期科技型小微企業(yè)條件，可申請省天使投資風(fēng)險補償資金項目入庫（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省天使投資項目入庫”）。2016年度（含）之前入庫的天使投資機構申請省天使投資項目入庫，須重新提交省天使投資機構入庫申請。

3、未列入省天使投資風(fēng)險補償資金天使投資機構庫的天使投資機構，且投資項目及被投資企業(yè)均符合上述*2條相關(guān)規定的，可同時(shí)提交省天使投資機構和項目入庫申請。

二、申報材料

1、省天使投資機構入庫申報材料及裝訂順序：

（1）《省天使投資機構入庫申請表》（見(jiàn)附件1）；

（2）機構營(yíng)業(yè)執照復印件；

（3）機構章程，以及機構內部投資決策、風(fēng)險控制、財務(wù)管理等有關(guān)制度文件；

（4）機構上年度經(jīng)審計的財務(wù)報表（復印件）；

（5）投資管理團隊主要投資管理人員簡(jiǎn)歷（至少3名，格式見(jiàn)附件2）；

（6）所管理或受托管理的創(chuàng )業(yè)投資資金情況的證明文件；

（7）以往天使投資業(yè)績(jì)證明材料（含已投資種子期或初創(chuàng )期科技型小微企業(yè)的清單，已投資的每個(gè)企業(yè)均需提供投資協(xié)議復印件、投資前后營(yíng)業(yè)執照復印件以及投資業(yè)績(jì)證明等佐證材料）。

（8）其它需要提交的申報材料按各地通知要求提供。

2、省天使投資項目入庫申報材料及裝訂順序：

省天使投資項目入庫以被投資企業(yè)為單位申請，同一天使投資機構投資的不同企業(yè)，需分別報送材料。

（1）《省天使投資項目入庫申請表》（見(jiàn)附件3）；

（2）正式投資協(xié)議復印件（如協(xié)議中未明確首輪投資額的，需補充提供能證明首輪投資額的相關(guān)佐證材料，首輪投資額分期到位的，按截止申請之日累計到位的資金額確認首輪投資額；如協(xié)議中未明確投資日期的，以首輪投資額首期實(shí)際出資時(shí)間為準）；

（3）天使投資機構投資到位證明文件：驗資報告、銀行劃賬單、銀行詢(xún)證函（驗資）的復印件；

（4）投資分析報告（天使投資機構對被投資企業(yè)管理團隊、技術(shù)及產(chǎn)品服務(wù)、行業(yè)及市場(chǎng)、銷(xiāo)售、財務(wù)等方面盡職調查后，作出的投資分析、評價(jià)和決策）；

（5）被投資企業(yè)接受天使投資前、后的營(yíng)業(yè)執照復印件；

（6）投資時(shí)，被投資企業(yè)成立未滿(mǎn)一年的，提供簽訂投資協(xié)議前一個(gè)月的資產(chǎn)負債表、損益表；成立滿(mǎn)1年及以上的企業(yè)，提供投資協(xié)議簽訂上一年度經(jīng)審計的財務(wù)報表；

（7）被投資企業(yè)入駐科技企業(yè)孵化器、新型研發(fā)機構、眾創(chuàng )空間等創(chuàng )業(yè)服務(wù)平臺證明，自主知識產(chǎn)權、人才計劃立項等科技創(chuàng )新佐證材料；

（8）其它需要提交的申報材料按各地通知要求提供。

三、申報流程

1、入庫申請。省天使投資機構和項目入庫工作實(shí)行屬地化管理，采取機構自愿申報、地方審核、省級入庫的操作程序。符合申報條件的天使投資機構可向所在市、縣（市）、國家高新區科技局（委）和財政局提交省天使投資機構或項目入庫申請。提交申報材料的截止時(shí)間以地方通知為準。申報材料留地方備查。

2、審核與公示。各市、縣（市）、國家高新區科技部門(mén)會(huì )同同級財政部門(mén)對照《管理辦法》規定的條件和標準，對本地區申請入庫的天使投資機構和項目進(jìn)行審查，提出入庫意見(jiàn)，對符合條件的天使投資機構和項目進(jìn)行公示，公示無(wú)異議后，將推薦函和加蓋公章的《省天使投資機構入庫地方審核推薦上報匯總表》和《省天使投資項目入庫地方審核推薦上報匯總表》（表樣見(jiàn)附件4、5）紙質(zhì)材料（一式兩份）及電子版，于10月12日前報送至委托管理單位——省高新技術(shù)創(chuàng )業(yè)服務(wù)中心。

3、機構和項目入庫。省高新技術(shù)創(chuàng )業(yè)服務(wù)中心對各地上報的天使投資機構和項目進(jìn)行匯總與審核，經(jīng)省科技廳、省財政廳同意后納入省天使投資風(fēng)險補償資金天使投資機構庫和項目庫。

4、新設立地方天使投資風(fēng)險補償資金合作資金的，或地方天使投資風(fēng)險補償資金管理辦法經(jīng)過(guò)重新修訂的，地方科技部門(mén)需同時(shí)報送合作資金設立文件和資金管理辦法等相關(guān)材料。

四、工作要求

1、申報機構是省天使投資機構入庫和項目入庫的責任主體，須對所提交申報材料的真實(shí)性、有效性、完整性以及風(fēng)險補償資金使用管理作出承諾，嚴禁任何形式的弄虛作假行為。同時(shí)，機構要自覺(jué)接受科技、財政、審計、監察等部門(mén)的監督，嚴格執行相關(guān)財務(wù)規章制度和會(huì )計核算辦法。

2、各設區市、縣（市）、國家高新區科技局（委）、財政局要高度重視，認真做好省天使投資機構入庫和項目入庫的審核工作，強化風(fēng)險意識、責任意識，對機構申報材料的真實(shí)性、完整性、有效性嚴格把關(guān)，確保推薦入庫的機構和項目符合《管理辦法》的有關(guān)要求，并作出承諾；如有需要，可實(shí)地核實(shí)機構申報信息。各設區市、縣（市）、國家高新區科技局（委）、財政局在組織入庫審查、推薦上報時(shí)要認真落實(shí)中央八項規定精神，嚴格執行省有關(guān)黨風(fēng)廉政建設規定，按照《關(guān)于進(jìn)一步加強全省科技管理系統全面從嚴治黨工作的意見(jiàn)》（蘇科黨組〔2018〕16號）要求，把黨風(fēng)廉政建設和申報組織工作同部署、同落實(shí)、同考核，切實(shí)加強關(guān)鍵環(huán)節和重點(diǎn)崗位的廉政風(fēng)險防控，積*主動(dòng)做好申報、審核、公示的各項服務(wù)工作，進(jìn)一步提高服務(wù)質(zhì)量和辦事效率。

3、各設區市、縣（市）、國家高新區科技局（委）、財政局對已入庫天使投資機構和已入庫項目要做好日常監督管理與服務(wù)，對于不再符合入庫條件的天使投資機構和項目，應及時(shí)取消入庫資格，并報省科技廳、省財政廳。對于發(fā)生《管理辦法》*十八條情形的，省科技廳和各市、縣（市）、國家高新區科技部門(mén)有權取消已入庫天使投資機構和項目資格，不再受理該天使投資機構的省天使投資風(fēng)險補償申請。

4、入庫的省天使投資項目，從項目入庫之日起5年內因被投資企業(yè)破產(chǎn)清算、股權公開(kāi)掛牌交易、股權轉讓等發(fā)生投資股權退出，并形成投資損失的，天使投資機構可依據《管理辦法》向省和地方提出風(fēng)險補償申請。

1、省天使投資機構入庫申請表

2、天使投資機構主要投資管理人員簡(jiǎn)歷表

3、省天使投資項目入庫申請表

4、省天使投資機構入庫地方審核推薦上報匯總表

5、省天使投資項目入庫地方審核推薦上報匯總表

江蘇省財政廳

2018年7月31日