為進(jìn)一步實(shí)施金融助推科技創(chuàng )新戰略，提升蘇州國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區（下稱(chēng)“蘇州高新區”或“本區”）科技投融資平臺內涵，打造以高新區財富廣場(chǎng)為主的科技金融服務(wù)區，有效推動(dòng)創(chuàng )業(yè)風(fēng)險投資特別是種子期基金的發(fā)展，營(yíng)造更好的科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)環(huán)境，根據國務(wù)院《實(shí)施〈國家中長(cháng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規劃綱要（2006—2020年）〉的若干配套政策》以及國家十部委發(fā)布的《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》等相關(guān)政策和規定，結合本區實(shí)際，制定本辦法。

*一章  總則

*一條  建設科技投融資平臺

本辦法中涉及的科技投融資平臺建設工作包括：通過(guò)加大政府引導資金的投入、設立“蘇州高新區風(fēng)險投資基金”（下稱(chēng)“蘇高新風(fēng)險投資基金”）、建設區域信用體系、科技企業(yè)及金融機構數據庫等，吸引海內外風(fēng)險資本在本區聚集，引導和促進(jìn)風(fēng)險機構（包括風(fēng)險投資機構及風(fēng)險投資管理機構，下同）、擔保機構（含科技小額貸款公司，下同）和相關(guān)專(zhuān)業(yè)中介服務(wù)機構在蘇州高新區為科技企業(yè)提供金融支持和服務(wù)。

*二條  管理機構和基本職責

蘇州高新區人才科技工作領(lǐng)導小組科技工作辦公室（下稱(chēng)“科技辦公室”）組織本辦法的實(shí)施；科技辦公室負責本辦法實(shí)施過(guò)程中的各項具體工作，對轄區內適用本辦法政策的風(fēng)險機構、擔保機構和相關(guān)專(zhuān)業(yè)中介服務(wù)機構進(jìn)行引導和服務(wù)，協(xié)調與蘇高新風(fēng)險投資基金有關(guān)的職能部門(mén)和管理機構之間的相關(guān)工作及關(guān)系。

*三條  蘇高新風(fēng)險投資基金的資金來(lái)源

蘇高新風(fēng)險投資基金的資金可以來(lái)源于蘇州高新區本級財政（含科技發(fā)展資金）、蘇州高新區國資部門(mén)、上級有關(guān)部門(mén)的支持性資金、其他發(fā)起人的出資、基金本身經(jīng)運作所取得的增值，以及其他合法的資金。

*四條  科技企業(yè)的確認

本辦法所述的科技企業(yè)是指在蘇州高新區工商管理部門(mén)注冊、擁有獨立法人資格的科技型企業(yè)，具有較好的信譽(yù)，并且近三年內無(wú)重大違法行為記錄的企業(yè)。包括：

經(jīng)認定的高新技術(shù)企業(yè)、創(chuàng )新先鋒企業(yè)；

近三年內獲批科技項目計劃立項企業(yè)；

各級各類(lèi)科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)領(lǐng)軍人才計劃項目企業(yè)；

蘇州科技城及經(jīng)認定的區內科技孵化器、加速器、省級以上科技產(chǎn)業(yè)園等基地內的科技企業(yè)；

經(jīng)認定的軟件、服務(wù)外包企業(yè)；

其他經(jīng)科技辦公室經(jīng)必要程序認可的企業(yè)。

*五條  科技企業(yè)按不同發(fā)展階段分類(lèi)

上述*四條中的科技企業(yè)，根據發(fā)展階段不同分為四類(lèi)：

初創(chuàng )期企業(yè)：設立時(shí)間在三年之內，企業(yè)凈資產(chǎn)300萬(wàn)元人民幣之內，人員在50名之內，年銷(xiāo)售額不超過(guò)1000萬(wàn)元人民幣；

發(fā)展期企業(yè)：企業(yè)凈資產(chǎn)在1000萬(wàn)元人民幣之內，人員在200名之內，年銷(xiāo)售額不超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣；

成長(cháng)期企業(yè)：企業(yè)凈資產(chǎn)在3000萬(wàn)元之內，人員在300名之內，年銷(xiāo)售額不超過(guò)1億元人民幣；

規模擴張期企業(yè)：企業(yè)凈資產(chǎn)在3000萬(wàn)元以上，人員在300名以上，年銷(xiāo)售額超過(guò)1億元人民幣；

初創(chuàng )期、發(fā)展期和成長(cháng)期企業(yè)均視為早期科技企業(yè)，投資于早期科技企業(yè)的投資視為早期投資。

*六條  風(fēng)險機構、擔保機構的條件

本辦法所述的風(fēng)險投資機構和融資擔保機構（含科技小貸公司）應符合以下條件：

（一）愿意積*參與和支持本區科技產(chǎn)業(yè)的可持續發(fā)展，具備相適應的資本（含其所管理的資本）以促進(jìn)本區科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展及滿(mǎn)足科技項目融資需求，風(fēng)險機構自有資金或管理的資金不少于1億元人民幣；擔保機構資金不少于5000萬(wàn)元。具有相應的風(fēng)險承受能力，沒(méi)有受過(guò)所在國和中國司法機關(guān)、行政機關(guān)的重大處罰；

（二）運行機制科學(xué)完善，擁有經(jīng)驗豐富、專(zhuān)業(yè)管理水平較高、資源整合能力較強、勤勉敬業(yè)、誠信良好的管理團隊，管理團隊至少擁有三名從事科技企業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)三年以上的專(zhuān)業(yè)人員和核心業(yè)務(wù)人員；團隊主要成員無(wú)犯罪記錄、無(wú)金融違規操作記錄，其民事權利和行為能力沒(méi)有受到限制；

（三）除非本辦法其他條款另有規定，應當在本區轄區內依法完成注冊、備案等相關(guān)手續，經(jīng)營(yíng)期限不少于七年，并正常運行；

（四）科技辦公室據需明確的其它條件。

*二章  蘇州高新區風(fēng)險投資基金的設立和運作

*七條  風(fēng)險投資基金的主要功能和運作原則

（一）風(fēng)險投資基金主要發(fā)揮以下功能：

1.種子基金功能。蘇高新風(fēng)險投資基金的部分資金將專(zhuān)門(mén)作為種子基金，主要用于對符合條件的初創(chuàng )期科技企業(yè)進(jìn)行前期的引導性投資。根據需要，可以從每年的科技發(fā)展資金中安排一定額度的資金對種子基金進(jìn)行補充。

2.引導基金功能。一是通過(guò)風(fēng)險投資基金以適當的比例參與等方式吸引海內外優(yōu)質(zhì)的創(chuàng )業(yè)投資資本落戶(hù)本區，具體合作模式可以是非法人制（如投資聯(lián)盟）、有限合伙、法人制及其他符合法律法規規定的方式；二是通過(guò)與其他風(fēng)險投資機構的合作，對符合條件的科技企業(yè)進(jìn)行組合或者跟進(jìn)投入，以促進(jìn)科技企業(yè)的規模化和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

3.融貸配套功能。主要為本區科技企業(yè)的融資提供融資擔保服務(wù)。

（二）風(fēng)險投資基金的運作原則

1.種子基金的非盈利性原則。風(fēng)險投資基金中種子基金的設立和運作不以盈利為目的，而以促進(jìn)科技企業(yè)的引進(jìn)、孵化、培育和早期發(fā)展為主，有利于本區自主創(chuàng )新戰略的實(shí)施，但種子基金的運作應通過(guò)建立自我科學(xué)和良性的循環(huán)運作機制等，保本運作，以實(shí)現可持續發(fā)展。

2.引導基金的市場(chǎng)化運作原則。引導基金以市場(chǎng)化運作為原則，其盈利部分將主要作為基金資本的來(lái)源之一。

3.專(zhuān)業(yè)化管理和科學(xué)化決策原則。風(fēng)險投資基金為實(shí)現其功能而開(kāi)展各項運作時(shí)，可以與專(zhuān)業(yè)的具有相應能力的風(fēng)險投資機構合作，委托其按照市場(chǎng)化運作機制進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化管理，并向其支付合理的報酬和獎勵。

4.規范日常監督和管理原則。建立健全投資決策、投資資金的撥付、財務(wù)管理、投資權益轉讓與退出、與其他各類(lèi)資本和基金的合作等規章制度并有效執行；強化風(fēng)險識別和防范機制，建立科技項目的誠信及合規性等考核機制；嚴格投資虧損或者損失的核銷(xiāo)條件和程序。

5.優(yōu)先支持設立早期投資基金原則。引導設立早期天使投資基金，引導投資早期科技企業(yè)。

*八條  種子基金投資

早期科技企業(yè)可以申請種子基金的投資。對符合本區創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)領(lǐng)軍人才計劃條件的企業(yè)、大院大所成立的高科技企業(yè)，在產(chǎn)權合法明晰、治理結構完善的情況下，將給予一定的優(yōu)先。種子基金的投資額度一般不超過(guò)該科技企業(yè)注冊資本的30%且*高不超過(guò)500萬(wàn)元人民幣，原則上不派員參與企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理。

*九條  組合（跟進(jìn)）投資

風(fēng)險投資機構或風(fēng)險投資管理機構管理的資金，投資于本區內科技企業(yè)的，可申請蘇高新風(fēng)險投資基金的跟進(jìn)投資。經(jīng)專(zhuān)業(yè)團隊審核，符合投資要求的，蘇高新風(fēng)險投資基金可跟進(jìn)投資。原則上，蘇高新風(fēng)險投資基金對一個(gè)科技企業(yè)的跟進(jìn)投資，其額度一般不超過(guò)風(fēng)險機構投資額的10%且*高不超過(guò)2000萬(wàn)元人民幣。

*十條  聯(lián)合組建共同基金

風(fēng)險投資基金可與海內外各類(lèi)基金和資本等在本區共同出資聯(lián)合設立符合國家法律法規要求的共同基金。鼓勵海內外各類(lèi)資本、基金等風(fēng)險投資資本或者機構在本區與風(fēng)險投資基金合作設立早期投資基金。

聯(lián)合設立早期投資基金的，風(fēng)險投資基金的投資比例一般不超過(guò)共同基金總規模的30%且單次投入不超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣，特別情況下，單次投入*高不超過(guò)1億元人民幣。基金70%以上的資金需支持蘇州高新區科技企業(yè)。

聯(lián)合設立其它共同基金的，風(fēng)險投資基金的投資比例不超過(guò)共同基金規模的10%且單次投入不超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣；基金按市場(chǎng)化運作，投資的項目可不局限于本區轄區內的科技企業(yè)。

以上基金均應委托專(zhuān)業(yè)管理機構或者團隊管理。

*三章  鼓勵風(fēng)險機構加速科技企業(yè)發(fā)展

*十一條  風(fēng)險補助

在區內進(jìn)行早期投資的風(fēng)險機構，經(jīng)審核，可給予一定的風(fēng)險補助。

投資初創(chuàng )期企業(yè)的，每投資一家企業(yè)，按其投資到位金額的10%給予風(fēng)險補助，*高不超過(guò)人民幣100萬(wàn)元；

投資發(fā)展期企業(yè)的，每投資一家企業(yè)，按其投資到位金額的5%給予風(fēng)險補助，*高不超過(guò)人民幣50萬(wàn)元；

投資成長(cháng)期企業(yè)的，每投資一家企業(yè)，按其投資到位金額的1%給予風(fēng)險補助，*高不超過(guò)人民幣50萬(wàn)元。

*十二條  鼓勵收購種子基金投資

鼓勵科技企業(yè)的股東（或者創(chuàng )業(yè)團隊）或其他風(fēng)險投資機構回購或者收購種子基金在該科技企業(yè)中的早期投資所占有的股權權益，收購價(jià)的溢價(jià)部分視為收購方的投資額比照本辦法*十一條的規定享受風(fēng)險補助。

*十三條  鼓勵收購其他風(fēng)險投資權益

鼓勵風(fēng)險投資機構收購其它風(fēng)險投資機構對區內科技項目已經(jīng)投資所形成的股權權益，收購價(jià)的溢價(jià)部分視為收購方的投資額比照本辦法*十一條的規定享受風(fēng)險補助。

*四章  鼓勵擔保機構為科技企業(yè)提供融資擔保

*十四條  擔保補貼、貸款補貼

在區內注冊、為區內科技型企業(yè)提供融資擔保服務(wù)的擔保機構，合規經(jīng)營(yíng)滿(mǎn)一年且無(wú)不良信用記錄的，按其為區內科技企業(yè)提供融資擔保年平均擔保余額的1-2％，給予擔保補貼；為區內戰略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)提供融資擔保的，將給予*高比例的補貼支持。

在區內注冊的科技小貸公司，按其為區內科技企業(yè)提供融貸款總額的1％，給予貸款補貼。

每家擔保機構每年度補貼上限不超過(guò)150萬(wàn)元。

*十五條  貸款貼息

區內科技企業(yè)均應在高新區科技金融服務(wù)中心進(jìn)行科技企業(yè)注冊備案。凡在科技金融服務(wù)中心網(wǎng)站注冊備案的科技企業(yè)，從銀行獲得貸款，或通過(guò)省、市科技貸款立項的貸款，或由區科技主管部門(mén)牽頭組織通過(guò)債券市場(chǎng)融資的，均可給予30－50%的貸款貼息；科技企業(yè)從科技小貸公司獲得直接貸款融資的，可按銀行同期利率為基準，給予相同比例的貸款貼息。

戰略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)將獲得*高限額的貸款貼息。

同一企業(yè)每年度獲得的該種補貼上限為30萬(wàn)元人民幣，*多可享受三年。

鼓勵科技企業(yè)通過(guò)區內擔保公司、科技小貸公司或者通過(guò)保險經(jīng)紀機構以科技保險方式開(kāi)展融資。

*十六條  上市等融資支持

鼓勵企業(yè)通過(guò)多層次的證券市場(chǎng)開(kāi)展融資。符合要求的，將可享受《蘇州高新區關(guān)于鼓勵企業(yè)上市的若干意見(jiàn)》及《蘇州高新區新三板掛牌企業(yè)三年培育計劃（試行）》中的各種支持。

*五章  鼓勵風(fēng)險投資機構、融資擔保機構

和相關(guān)專(zhuān)業(yè)中介機構參與本區融資平臺的建設

*十七條  運行補貼

在本區新設立的獨立風(fēng)險機構、擔保機構，在其**向區內早期科技企業(yè)投資或者為早期科技企業(yè)提供投資、融資擔保、貸款等服務(wù)時(shí)，可以給予50萬(wàn)元人民幣的補貼。

外地風(fēng)險機構、擔保機構到高新區設立分支機構，確有常駐相應專(zhuān)業(yè)人員運作管理的，在其**向科技企業(yè)投資或者為科技企業(yè)提供融資擔保等服務(wù)時(shí)，可以比照前款規定給予減半補貼。

本辦法試行前已經(jīng)在本區設立的風(fēng)險投資管理機構，每引進(jìn)一家新的早期投資基金并對其進(jìn)行管理的，可參照給予50萬(wàn)元為限的獎勵。

*十八條  財政獎勵

區內注冊的風(fēng)險機構對地方財政貢獻額度的50%將用作對風(fēng)險機構的獎勵，*長(cháng)可實(shí)施三年。

有限合伙機構中自然人，按其分得所得產(chǎn)生的對地方財政的貢獻，將給予80%的獎勵；普通合伙人中自然人，按其分得所得產(chǎn)生的對地方財政的貢獻，將給予80%的獎勵。

*十九條  租金補貼

在本區設立的獨立風(fēng)險機構、擔保機構和承擔政府公益性服務(wù)平臺職能的創(chuàng )業(yè)投資專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構，租用辦公用房用作其相應經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，在200平方米內的部分可以給予50%的租金補貼，由區本級財政及相關(guān)鎮、街道、開(kāi)發(fā)分區等各承擔50%；設立分支機構、確有常駐人員的，補貼減半。租金補貼*多可享受六年。本條規定的租金補貼在風(fēng)險機構**向區內科技企業(yè)投資或者**為其提供服務(wù)后有權享受。

*二十條  對高級管理人員的獎勵和高級人才扶持待遇

風(fēng)險機構、擔保機構引進(jìn)的高層次人才，享受?chē)摇⒌胤饺瞬乓M(jìn)的扶持政策。

對風(fēng)險機構、擔保機構的高級管理人員（如董事長(cháng)、副董事長(cháng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等），實(shí)際負責該機構日常運作的，按其當年納稅額中對地方財政貢獻額的50%，給予獎勵。

*二十一條  鼓勵參與資源庫建設

鼓勵有條件的社會(huì )機構和人士參與建立和完善蘇州高新區投融資資源數據庫、信用體系、服務(wù)體系，經(jīng)確認，將從科技發(fā)展資金中給予一定的經(jīng)費支持。

*六章  附則

*二十二條  列支渠道

本辦法中*十八條、*二十條涉及的獎勵資金，按照現有財政體制列支；*十九條涉及的房租補貼由區本級及相關(guān)鎮、街道、開(kāi)發(fā)分區各承擔50%。本辦法中其它條款涉及的獎勵、補貼、補助類(lèi)資金支出原則上均從蘇州高新區科技發(fā)展資金中列支。

*二十三條  施行與解釋

本辦法自2014年1月1日起執行。本辦法實(shí)施后，區內原有政策與本辦法不一致的，以本辦法為準。本辦法由科技辦公室負責解釋。科技辦公室將另行制定本辦法的實(shí)施細則。