眾所周知，新修訂的《促進(jìn)科技成果轉化法》將科技成果的處置權、收益權和使用權下放到科技成果持有人，即國家設立的科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機構和高等學(xué)校（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“高校院所”）有權處置所持有的科技成果（高新技術(shù)企業(yè)）。該法*十六條規定了六種轉化方式，*十七條規定了三種處置方式。那么，科技成果轉化、科技成果處置的內涵分別是什么？?jì)烧哂泻温?lián)系與區別？處置的前提是擁有科技成果權利，而科技成果的權利又是怎么確定的呢？

弄清楚上述幾個(gè)問(wèn)題，有助于深刻理解并貫徹落實(shí)《促進(jìn)科技成果轉化法》，處理好《促進(jìn)科技成果轉化法》與《專(zhuān)利法》《合同法》等法律之間的關(guān)系，運用好相關(guān)財稅扶持政策，進(jìn)而更好地實(shí)施科技成果轉化。以下就如何確定科技成果的權利歸屬進(jìn)行分析。

如何確定科技成果的權利歸屬？

科技成果處置與轉化的前提是享有科技成果的所有權或處置權。那么，在什么情況下科技成果歸單位？在什么情況下科技成果歸個(gè)人？

一、職務(wù)科技成果歸單位 

《促進(jìn)科技成果轉化法》*二條*一款規定，職務(wù)科技成果，是指執行研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務(wù)，或者主要是利用上述單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果。“執行研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務(wù)”是指科技人員履行崗位職責、接受單位指派的任務(wù)。科技人員利用業(yè)余時(shí)間從事研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，與“執行單位的工作任務(wù)”之間不能?chē)栏駞^分開(kāi)來(lái)的，可能被認定為履職行為，所取得的研究成果可能被認定為職務(wù)科技成果。《專(zhuān)利法》《集成電路布圖設計條例》《植物新品種條例》和《計算機軟件保護條例》都對職務(wù)科技成果的歸屬作出了規定。

科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)往往有“有心栽花花不開(kāi)、無(wú)心插柳柳成蔭”的現象。高校院所一般是由科研人員根據自己的特長(cháng)、興趣或者社會(huì )需求，提出課題，申請國家和地方科研立項，或者向本單位申請立項，單位擇優(yōu)予以支持。盡管所取得的成果是職務(wù)科技成果，但科研人員是處置、轉化科技成果的實(shí)際控制人。企業(yè)為鼓勵科技人員利用業(yè)余時(shí)間從事自己感興趣的研發(fā)，創(chuàng )造條件、提供資助、組建團隊、設置部門(mén)，達到一定條件的還鼓勵其在職創(chuàng )辦企業(yè)，共同實(shí)現科研成果的轉化，達到合作共贏(yíng)的目標。

二、約定優(yōu)先原則 

為遵循《合同法》規定的意思自治原則，事先對科技成果的歸屬有約定的，依照約定。在下列兩種情形下，可約定科技成果歸科技人員所有。

1、就利用單位物質(zhì)技術(shù)條件作出約定。《專(zhuān)利法》*六條*三款規定，利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng )造，單位與發(fā)明人或者設計人訂有合同，對申請專(zhuān)利的權利和專(zhuān)利權的歸屬作出約定的，從其約定。根據這一規定，在特定的情況下，如不是執行本單位的工作任務(wù)，只是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果，從有利于科技成果轉化的角度，高校院所可以將科技成果認定為非職務(wù)成果，授權科技人員申請專(zhuān)利，并由科技人員實(shí)施該成果的轉化。該科技成果得到轉化，并取得收益的，科技人員應向單位返還“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件”的費用。科技人員應支付的費用額度應當事先在協(xié)議中作出明確的約定。

例如，某研究所在引進(jìn)某科技人員張三（為敘述方便，就稱(chēng)他為張三）時(shí)，張三就在進(jìn)行某種藥物的研發(fā)。該單位通過(guò)內部立項的方式資助了5萬(wàn)元，支持張三繼續對該藥物進(jìn)行研發(fā)。研發(fā)成果出來(lái)以后，擬申請國外專(zhuān)利，但碰到以下幾個(gè)問(wèn)題：一是必須聘請國外律師撰寫(xiě)專(zhuān)利申請書(shū)，涉及費用較高，按規定必須走政府采購程序，但按照當前的政府采購流程很難聘請*優(yōu)秀的國外專(zhuān)利律師撰寫(xiě)專(zhuān)利申請書(shū)；二是該專(zhuān)利很有可能被國外知名藥企訴為無(wú)效，將可能涉及國際知識產(chǎn)權官司，有可能需要聘請國外專(zhuān)利律師應訴，涉及費用也比較高；三是因專(zhuān)利申請費用比較高，能否達到預期目標有很大的不確定性，而且即使申請成功，預期收益也會(huì )比較漫長(cháng)。單位因此多次組織專(zhuān)家論證會(huì )，傾向性的意見(jiàn)是慎重申請專(zhuān)利。但張三堅持自己的看法，堅持要求申請專(zhuān)利。經(jīng)過(guò)前后近一年的反復醞釀，該單位決定依據《專(zhuān)利法》和國家相關(guān)法律法規，與張三約定，授權張三以自己的名義申請國外專(zhuān)利，如果該專(zhuān)利技術(shù)獲得授權并實(shí)現轉化、取得收益的，將一次性補償單位100萬(wàn)元，作為單位資助、使用科研條件設施的補償。而經(jīng)過(guò)核算，近年單位對該項目投入的資金，包括張三的工資收入分攤的費用，合計不到20萬(wàn)元。這種做法，單位不承擔經(jīng)濟風(fēng)險，又充分尊重張三的選擇，保護并充分發(fā)揮其積*性。

2、探索賦予科研人員科技成果所有權或長(cháng)期使用權。中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于實(shí)行以增加知識價(jià)值為導向分配政策的若干意見(jiàn)》規定，對于接受企業(yè)、其他社會(huì )組織委托的橫向委托項目，允許項目承擔單位和科研人員通過(guò)合同約定知識產(chǎn)權使用權和轉化收益，探索賦予科研人員科技成果所有權或長(cháng)期使用權。這一規定可以理解為：一是適用對象應當是高校院所及其科研人員；二是適用項目為橫向委托項目，不適用于高校院所承擔的縱向財政資助項目；三是事先在合同中作出約定，尊重合同當事人的意思自治。為什么可以這樣進(jìn)行探索？這是因為根據《合同法》的規定，委托開(kāi)發(fā)合同的當事人可以事先約定技術(shù)成果的歸屬，并可進(jìn)一步約定技術(shù)成果歸科研人員。但為什么要作這樣約定？為什么要歸科研人員或賦予科技人員所有權或長(cháng)期使用權？智為銘略小編認為，這是為了進(jìn)一步發(fā)揮科研人員持續進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)的積*性、主動(dòng)性。

另外，科技人員兼職或離崗創(chuàng )業(yè)期間所取得的科技成果，是歸科技人員所有，還是歸所在單位所有，還是歸兼職單位或離崗創(chuàng )業(yè)期間的任職單位所有，應當事先作出約定，避免事后產(chǎn)生糾紛。

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